国王金融官网

江西景德镇国控产业母基金拟投资子基金治理人公然征集通告（2023年第一批）

一、江西景德镇国控产业母基金情形先容

为施展江西省产业投资大平台投融资功效和产业指导作用、动员更多社会资源，同时为了落实省市联动生长重大战略、助力国有资源保值增值方式创新，推动江西省“2 6 N”产业高质量跨越式生长，由江西国控团体团结景德镇市国控公司、昌江区国资公司配合提议设立江西景德镇国控产业母基金（以下简称“母基金”）。母基金已于2022年1月在景德镇市注册挂号，基金总规模50亿元。

此次母基金公然征集子基金治理人，旨在通过母基金的市场化运作，进一步厚实资源招商的内在，同步实现国有资源保值增值和地方产业升级，为江西省产业转型升级做出主要孝顺。

（一）基金定位

母基金由江西省国有资源运营控股团体有限公司、景德镇市国资运营投资控股团体有限责任公司及景德镇市昌江区国有资产谋划治理有限公司配合提议设立，基于“产业引领、市场导向、服务经济”的原则，施展国有资源投融资平台优势，打造省、市、区联动样板。通过母基金的动员作用，引入优质的子基金治理人及社会资源，通过子基金的市场化、专业化、规范化运作，实现以资源服务经济、以资源生长产业、以资源构建生态的目的。

（二）投资偏向

母基金将围绕江西省景德镇市重点生长的产业链举行投资，主要包罗先进陶瓷、航空军工、新能源、新质料、生物医药、细腻化工、先进制造业等产业领域投资子基金。

（三）返投要求

单个子基金投资于景德镇区域内的投资总额（以下简称“返投金额”）应不低于母基金对子基金实缴出资金额的60%。以下可计入投资于景德镇区域内的返投金额：

1、 子基金直接投资于景德镇市注册挂号企业的金额；

2、 子基金从景德镇区域外招商引进被投资企业，注册地迁入景德镇且答应3年内不得迁出的，可将子基金对该被投资企业的投资额计入返投金额；

3、 子基金投资于景德镇区域外的企业，但该被投资企业通过设立景德镇子公司形式将主要生产研发基地落户景德镇的，可将该子公司的资源金（实收资源与资源公积）金额与子基金对该被投资企业的投资额之孰高金额计入返投金额；

4、 子基金治理人及其关联方、子基金治理人及/或其关联方治理的其他基金，可参照前述第1至3项规则将其对被投资企业的投资金额、或被投资企业的子公司的资源金金额计入返投金额；

5、 子基金治理人及其关联方、子基金治理人及/或其关联方治理的基金虽未直接投资，但通过招商引资形式引入企业及/或项目至景德镇区域内，经母基金投委会认可的，可酌情盘算其返投金额；

6、 其他经母基金投委会认可的返投金额。

投资于注册景德镇区域内的企业在沪深生意所IPO上市或被沪深生意所上市公司收购的，可将其返投金额给予2倍加成盘算。

此外，母基金激励所投资的子基金起劲将产业资源导入江西省局限内，并将视情形在征集历程中酌情予以加分。

二、拟投资子基金治理人要求

拟投资子基金治理人应当相符以下条件：

1、需在中国证券投资基金业协会完成私募基金治理人挂号手续，挂号类型为私募股权、创业投资基金治理人；

2、重点选择具有厚实的相符母基金投资偏向产业资源的基金治理人，有较强的募资能力和产业资源整合能力，能够对江西省及景德镇重点产业提升提供较好支持；

3、拥有厚实的股权投资履历，子基金治理人或其主要股东（公司制）、通俗合资人（合资制）或3名以上治理团队主要成员以主干身份累计治理股权投资基金规模不低于10亿元，至少有5个乐成投资案例（乐成投资案例指项目股权退出80%以上且退出部门累计回报率不低于50%，或退出比例低于80%且接纳资金跨越所有投资源金120%的）；

4、最近两年未受到行政处罚、行政强制措施或羁系机构的自律处分；

5、配备专属且稳固的治理团队，拥有不少于5名专业投资治理职员，其中至少具备3名5年以上股权投资履历的职员，主导过多个乐成退出的投资项目，最近两年未受到行政处罚、行政强制措施或羁系机构的自律处分；

6、公司治理、内控机制等治理制度健全，治理和运作规范，具有严酷合理的投资决议程序和风险控制机制；

7、根据国家企业财政、会计制度划定，有健全的内部财政治理制度和会计核算设施；

8、子基金治理人及其关联方对子基金的认缴出资金额不低于子基金认缴出资总额的1%。

三、拟投资子基金要求

母基金投资于子基金的，子基金应当相符以下条件：

1、基金规模：不低于1亿元人民币；

2、出资比例：母基金投向单一子基金的投资金额不跨越母基金认缴出资总额的20%（含本数）；母基金出资比例原则上控制在该子基金认缴出资总额的30%以内（含本数），子基金治理机构业绩稀奇优异、对景德镇当地产业生长有稀奇重大意义的情形下，母基金可酌情增添出资比例，但不跨越子基金认缴出资总额的50%（含本数）；向子基金实缴出资时，母基金应与其他出资人按认缴出资比例同比例实缴出资，且母基金的实缴出资时间有权不早于其他社会资源出资人；

3、存续限期：子基金存续限期原则上不跨越7年，且不跨越母基金存续限期；

4、投资领域：相符母基金的主要投向；

5、投资阶段：子基金应主要投资于成耐久或成熟期、具有焦点竞争力、发展远景优越的企业，创投类子基金除外；

6、治理用度：投资期以子基金的实缴出资总额为盘算基数，退出期以子基金尚未退出的投资项目的投资成本为盘算基数，治理费率不跨越每年2%，激励子基金治理人在投资期后降低治理费率；

7、门槛收益：子基金应设置门槛收益，不低于子基金有限合资人实缴出资总额的每年8%（单利），子基金治理人超额收益的分成比例不高于20%；

8、投资限制：除非经母基金事先书面赞成，子基金对单一项目的投资金额不得跨越子基金认缴出资总额的25%；子基金在存续期内不得循环投资；

9、召募要求：子基金治理人申请新设立子基金的，子基金治理人在提交子基金申报方案时，应当至少已经召募到拟设立子基金目的召募规模30%的资金，并提供拟出资人的出资意向函、出资能力证实等质料；申请母基金对子基金增资的，子基金确立时间应不跨越12个月（自子基金首次交割日起至母基金受理其申请之日止）；

10、资金托管：子基金应当委托具备私募基金托管资质的商业银行举行托管，并签署资金托管协议。托管银行认真资金保管、拨付、结算等一样平常事情，对子基金的投资流动依法依规实行动态羁系，并定期向母基金和子基金治理人提交托管讲述，子基金治理人应将子基金的托管讲述一并提交给母基金治理人；

11、信息披露：子基金治理人应当在每个季度竣事后2个月内，向母基金治理人提交上季度子基金营业运作讲述及托管机构出具的资金托管讲述（若有）；并在每个年度竣事后5个月内，向母基金治理人提交上年度子基金运营讲述、经审计的子基金财政讲述和托管机构出具的资金托管讲述；子基金发生重大事项的，应实时向母基金讲述。母基金治理人可委托专业机构对子基金举行审计；

12、投资决议：子基金接纳市场化机制运作，母基金治理人可向子基金投委会委派成员介入子基金投委会的决议，也可不介入子基金投委会的决议，但须委派一名代表作为投委会考察员列席投委会集会，监视子基金的投资运作，并对子基金拟投资项目享有合规性审查权；

13、专注度：子基金合资协议或公司章程应当约定要害人士，未经母基金赞成，子基金不得换取或免去要害人士，且在子基金认缴出资总额的70%已被投资于被投资企业前（以子基金投资决议委员会审议通过、并签署有约束力的投资协议为准），子基金治理人不得提议设立、要害人士不得介入提议设立与子基金投资战略、投资局限及投资阶段均实质相同的其他基金；

14、其他要求：子基金治理人应接受母基金投后监视审核，违反划定的景德镇母基金有权提前退出。

四、征集流程

接受申报→前置审查→项目立项→尽职观察→风险审查→专家评审→投资决议。

五、报名方式

申报主体根据本通告所附申请质料花样和要求提供书面申报质料。质料提交前请与江西省国资汇富产业整合投资治理有限公司取得联系，根据相关要求将电子版质料（盖章扫描件及可编辑的电子版本）提交至邮箱jjywb@jxguozihuifu.com。本次征集受理限期停止至2023年12月29日17时。

前置审查通事后，提交纸质版质料一式五份（A4纸张尺度打印装订，加盖公司公章、骑缝章，纸质质料列清目录、装订成册，正本1份、副本4份），提交或邮寄至江西省南昌市红谷滩区凤凰中大道929号吉成大厦27楼2703室。

六、其他事项

1、子基金治理人应答应对申报质料的正当性、真实性、有用性、一致性负完全责任，提供虚伪质料的，将作废其申报资格，严重的将依法追究责任；

2、申报质料一经提交，不予退还；

3、本通告仅是一种要约约请行为，并不组成执法上的要约。子基金治理人凭证上述程序来确定；

4、江西省国资汇富产业整合投资治理有限公司作为母基金治理人对此次子基金治理人征集相关事项拥有最终注释权。

联系人及电话：薛先生：13371952757、0791-88686292

王先生：13507981187

万先生：13576915195

刘先生：13607981815

特此通告

江西省国资汇富产业整合投资治理有限公司

2023年2月17日

附件：

1.《江西景德镇国控产业母基金子基金申报质料》

2.《出资意向函》

3.《清廉答应书》

获取更多LP资讯，来VC情报局

本文