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为贯彻市委市政府关于扩大西安市工业有用投资，加速支柱产业转型升级，推动经济高质量生长的有关精神，做好西安市工业倍增指导基金（以下简称“工业倍增指导基金”）申报事情，根据《西安市人民政府办公厅关于印发西安市工业倍增指导基金设立方案》（市政办发〔2023〕6号）、《西安市人民政府办公厅关于印发进一步完善财政出资基金设立及运营治理机制实行方案的通知》（市政办发〔2023〕11号）、《西安市工业倍增指导基金治理暂行设施》（市财发〔2023〕28号）等文件要求，现将工业倍增指导基金子基金申报指南公布如下：

一、基本情形

产业投资基金是以产业生长为主要目的，围绕经济社会生长计划和产业生长政策，施展“有用市场”作用，支持重点领域、重点产业、重点区域（如：全市六大支柱产业、五大新兴产业领域成熟期重点规模以上企业以及“小升规”培育库重点生长企业等产业生长政策重点支持工具）壮大提升、高质量生长的市场化基金。

产业投资基金以工业倍增指导基金为主体，在《西安市工业倍增指导基金设立方案》（市政办发〔2023〕6 号）基础上，进一步整合资源，将基金总规模由原先的 100 亿元提升至不低于200 亿元，主要通过“整合存量基金资产 财政弥补出资 市场化筹集资金”的方式设立，根据“母基金 专项产业基金”架构运作，主要涵盖三类支持偏向：

一是以“一产业一基金”模式设立六大支柱产业专项基金。支持我市国有平台公司围绕全市六大支柱产业领域划分提议设立单个领域规模不低于 50 亿元，总规模不低于 300 亿元的产业专项基金，主要支持全市规模以上工业企业库中六大支柱产业领域重点企业融资项目。

二是新设区域“小升规”主题培育基金。支持西咸新区、高新区、经开区及我市其他重点区县划分提议设立预期总规模 100亿元的“小升规”等主题培育基金，通过股权直投方式指导和支持我市中小工业企业加速转型升级为规模以上企业，精准笼罩“小升规”培育库中的企业股权融资项目。

三是统筹出资运作已设立的市级产业直投基金。将民营经济生长基金（100 亿元）、抗疫恢复生长基金（50 亿元）、国资综改基金（50 亿元）纳入指导基金系一切一出资运作。

二、申报条件

本申报指南中所称的子基金是指工业倍增指导基金直接投资的专项基金及主题培育基金（以下简称“主题基金”）。申报主体原则上应为拟（已）设子基金的治理机构或主要提议人。申报主体应在相关产业领域内具有响应的基金募、投、管、退等投资治理履历。详细如下：

（一）治理机构申报要求

1.注册资源金。治理机构应依法举行注册挂号（激励在西安市设立），实缴钱币资源不低于1000万元人民币或者等值可自由兑换钱币。

2.治理资质及声誉

（1）已在中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）完成挂号；

（2）治理机构及主要职员拥有优越的合规纪录，近三年内未发生重大违法违规行为，不存在受到羁系机构转达指斥或处罚等问题，近一年内不存在治理团队成员大量去职等情形；

（3）治理机构具有完善的公司治理、决议流程和内控机制；

（4）工业倍增指导基金治理公司有意向追随子基金统一轮次投资优质股权项目，治理机构须保证工业倍增指导基金治理公司跟投的权力；

（5）治理机构拥有优越的稳固性、业内口碑及市场认可度。中基协信用信息系统纪录优越，优先选择近三年内名列着名机构公布的创业及股权投资机构 TOP榜单的治理机构作为相助方。

3.团队配备及规模

（1）应在西安配备专职的治理团队，成员应具备治理股权投资基金的相关条件，拥有相关资格证书；

（2）治理机构法定代表人、执行事务合资人或其委派代表、谋划治理主要卖力人以及卖力投资治理的高级治理职员应至少有3名具备5年以上股权投资治理或者相关产业治理等事情履历并具有股权投资乐成退出案例；

（3）合规风控卖力人应当具有3年以上投资相关的执法、会计、审计、监察、考核，或者资产治理行业合规、风控、羁系和自律治理等相关事情履历。

（4）治理团队中至少应确定一名高级治理职员为子基金要害人士，要害人士应当保证有足够的时间和精神推行职责，在子基金对外投资到达70%前，要害人士不得作为由统一基金治理机构治理的、与该子基金主要投资计谋、投资领域实质相同的其他基金的要害人士。

4.投资治理能力

治理机构或配备的焦点成员有较强的投资治理能力，累计现实治理并完成中基协立案的股权投资基金不少于1支。

5.基金募资能力

子基金治理机构在提交基金申报方案时，须取得子基金其他出资人的出资准许（意向）函，准许（意向）出资金额合计不低于子基金规模（拟出资人为各级政府投资基金除外）的50%。

申请工业倍增指导基金增资的子基金，立案时间原则上应不跨越12个月（自子基金立案之日起至工业倍增指导基金受理其申请之日止），应提供子基金现有全体出资人赞成申请工业倍增指导基金以平价增资并享有子基金已投资项目收益（若有）的合资人聚会决议或股东会决议。申报方案中除相符本条前款相关要求外，已签署的合资协议不影响工业倍增指导基金平价增资入伙（股）及对治理机构的治理要求；参股子基金出资缴款进度、投资项目情形、已分配收益情形、后续出资人及出资金额不影响工业倍增指导基金出资对该基金形成的权益和政策诉求。

6.投后服务能力：具备较深挚的综合服务能力和资源，能够较好地为被投企业提供投后增值服务。

7.项目贮备：拥有较强的行业研究能力，拥有厚实的优质企业项目贮备资源。

（二）子基金设立相关要求

1.设立形式。原则上接纳有限合资制或公司制组织形式。

2.存续限期。子基金存续限期凭证详细情形根据市场化原则确定，存续限期原则上不跨越7年。

3.规模及出资。申请工业倍增指导基金出资的专项基金规模应与其治理机构的投资能力相匹配，原则上不低于5亿元（单一项目专项基金除外）。

工业倍增指导基金对单一专项基金或主题基金的投资金额不跨越其总规模的 10%，同时不跨越单一专项基金或主题基金总规模的 30%，且原则上不成为单一大出资人。

4.投资阶段。专项基金应主要投资于生长期、成熟期的企业和项目，投资于生长期、成熟期企业的比例应不低于专项基金总规模的70%。

5.立案要求。申请工业倍增指导基金的子基金应根据中国证券投资基金业协会《私募投资基金挂号立案设施》要求，自私募基金召募完毕之日起20个事情日内举行立案。

6.认缴出资。子基金接纳有限合资制组织形式的，治理机构原则上应作为子基金的执行事务合资人，或者与执行事务合资人存在控制关系或者受统一控股股东、现实控制人控制。子基金治理机构作为执行事务合资人应向子基金认缴不低于子基金总规模1%的出资额，其关联方在子基金中有出资的，可降低至0.5%。

7.托管银行。子基金应选择具有托管资质且具有基金托管履历的商业银行举行托管。托管银行依据托管协议，卖力资产保管、资金拨付和结算等一样平常事情，定期出具资金托管讲述，对投资流动实行动态羁系。托管银行应同时知足以下条件：

（一）具有中国银行保险监视治理委员会批准的基金托管资质；

（二）资源足够率、不良贷款率、拨备笼罩率等风险控制指标相符羁系部门的有关划定；

（三）在西安设有分支机构，机构内部设有专门的基金托管部门，部门设置及职员配备能够保证托管营业运营的完整与自力；

（四）具备完善的基金托管营业流程、风险控制以及内部考核监控、营业隔离、及信息保密等制度系统，并能够有用实行；

（五）具有财政专项资金、政府投资指导基金、私募股权投资基金或其他基金资产的托管履历。

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8.治理费率。子基金的治理费连系行业老例和基金规模实行差异化费率。投资期内原则上不跨越子基金实缴规模的1.5%/年，退出期内不跨越已投资未退出金额的1%/年。

9.收益分配。子基金根据“即退即分”“先回本后分利”的原则，其所投项目退出后，投资接纳资金原则上不得再用于对外投资，须实时按子基金合资协议（或章程）约定向出资人举行分配。投资接纳资金先根据子基金各出资人实缴出资比例分配给各出资人，直至各出资人收回所有实缴出资及门槛收益，剩余的投资收益再根据子基金合资协议（或章程）约定的方式予以分配。

子基金合资协议（或章程）应明确约定并设置门槛收益率，门槛收益率应不低于工业倍增指导基金出资时同期天下银行间同业拆借中央宣布的5年期以上贷款市场报价利率（LPR）。

10.投资偏向。专项基金主要支持全市规模以上工业企业库中六大支柱产业领域重点企业融资项目；

主题培育基金主要通过股权直投方式指导和支持我市中小工业企业加速转型升级为规模以上企业。

11.投资方式。子基金重点通过股权直投、产业并购等方式开展投资流动。其中：子基金对单一股权直投项目的累计投资金额不跨越基金认缴总规模的20%，不跨越被投企业总股本的30%，且不能成为单一大股东（单一项目专项基金、产业并购项目及省市政府支持、建设的重大产业项目、重点建设项目除外）。子基金以股权投资方式直接投资标的企业的金额比例应不低于子基金总规模的80%。

12.强制退出。有下列情形之一的，工业倍增指导基金有权要求提前退出：

（一）子基金方案经批准1年以上，未按划定程序和时间要求完成设立或增资（入伙）手续的；

（二）工业倍增指导基金资金拨付子基金账户1年以上，子基金未完成任何项目投资的；

（三）自子基金合资协议或章程签署之日起，6个月内未完成子基金立案的；

（四）子基金现实投资领域和偏向不相符本办律例定的政策目的和基金计谋的；

（五）子基金未按合资协议或章程约定投资的；

（六）子基金谋划存在违法违规行为并被依法查处的；

（七）子基金投资期届满前，确定无法到达返投比例要求的。

工业倍增指导基金的提前退出价钱应根据子基金合资协议（或章程）约定盘算，退出价钱参照基金治理公司认可的第三方评估机构对工业倍增指导基金出资额的评估值与原始出资额按同期天下银行间同业拆借中央宣布的1年期贷款市场报价利率（LPR）盘算的本息之和两者孰高的原则确定。

13.终止出资。工业倍增指导基金治理公司应与子基金其他出资人在基金合资协议或章程中约定，有下列情形之一的，倍增指导基金可无需其他出资人赞成，有权选择终止出资（终止出资是指倍增指导基金对子基金尚未出资的部门不再出资）：

（一）子基金自工商注册挂号之日起36个月内（含）实缴规模未到达子基金方案确定的认缴规模；

（二）子基金未按合资协议或章程约定投资（包罗在西安市辖区的投资进度、投资强度等要求）且未能有用整改的；

（三）子基金治理机构发生实质转变，且对子基金的投资运作发生实质性影响的。

对子基金终止出资后，基金治理公司应根据国家相关执法律例划定，完善相关执法手续，向工业倍增指导基金投资决议委员会报备。

三、征集程序

（一）项目征集。工业倍增指导基金治理公司根据基金申报指南，面向市场果然征集子基金项目；

（二）投资立项。工业倍增指导基金治理公司对拟投资子基金举行劈头筛选，对相符基金投资偏向和投资条件的子基金举行立项；

（三）尽职考察。工业倍增指导基金治理公司依规对拟投资子基金开展尽职考察，制订尽职考察方案和设计，形成投资讲述。需要时约请中介机构举行财政、执法等考察并出具尽职考察讲述；

（四）投资决议。工业倍增指导基金投资决议委员会对尽职考察讲述举行研究，根据市场化原则确定基金投资方案，做出投资决议；

（五）项目公示。工业倍增指导基金治理公司凭证决议效果对拟投资项目举行公示；

（六）投资实行。工业倍增指导基金治理公司根据投资方案开展投资谈判、协议签署、投资款支付、投资立案（若有需要）等事情；

（七）投后治理。工业倍增指导基金治理公司制订健全的投后治理制度和风险提防机制，跟进投资子基金情形并定期向出资人讲述；

（八）基金退出。被投子基金存续期满或到达预期投资目的时，根据基金章程或合资协议约定，接纳份额转让、基金整理等方式退出。

四、申报质料体例及报送要求

（一）申报单元应根据附件所列的装订顺序依序体例申报质料，划排列出目录并附有关证实。其中，申报质料中的相关附表不得改变参考模板的整体架构。

（二）申报质料须分为纸质质料和电子质料。纸质质料：凭证通告附件要求划排列出目录及对应页码并规范打印装订成册。电子质料：（1）包罗所有纸质质料扫描件（PDF文档）；（2）包罗可编辑的所有以WPS、WORD、EXCEL等名堂制作。电子质料须与纸质质料保持一致，以U盘或光盘存储。

（三）全套纸质的申报质料须左侧胶装，并加盖骑缝章，封面由法定代表人（或委托授权人）签字并加盖单元公章，外包装上须注明“禁绝提前启封”字样。

（四）申报单元须将申报质料（纸质质料一式 3 份，电子质料 1 份）邮寄至西安产业投资基金治理有限公司（地址：西安市高新区泰华金贸国际1号楼24层）。逾期递交或未按划定的名堂、数目和形式递交的申报质料不予受理。

联系电话：

任宇翔：（029）88858820-5025

贺   括：（029）88858820-5024

联系邮箱：xianfund@126.com

附件：申报质料清单

泉源：西安投资控股有限公司

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