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上海市人民政府办公厅印发《关于本市进一步放权松绑引发科技创新活力的若干意见》的通知

沪府办规〔2023〕10号

各区人民政府，市政府各委、办、局：

《关于本市进一步放权松绑引发科技创新活力的若干意见》已经市政府赞成，现印发给你们，请认真根据执行。

上海市人民政府办公厅

2023年4月1日

关于本市进一步放权松绑引发科技创新活力的若干意见

为周全贯彻落实党中央、国务院关于加速科技体制改造的重大决议部署，推动科技政策落实落地，进一步对种种创新主体和人才“松绑”“解绑”，现就本市进一步放权松绑、引发科技创新活力提出若干意见如下:

一、总体要求

以习近平新时代中国特色社会主义头脑为指导，周全贯彻党的二十大精神，深入贯彻习近平总书记在两院院士大会、中国科协第十次天下代表大会、中央人才事情聚会上一系列主要讲话精神，聚焦高校院所、科技企业、新型研发机构和科技人才等宽大创新主体感受对照深、“绳子”绑得对照紧的重点环节，提升政策供应和创新服务能级，进一步转职能、补短板，更鼎力度引发种种创新主体活力，以要害点的突破引领科技体制改造向纵深推进。

二、事情行动

（一）扩大高校院所科研流动自主权

1.推进依章程治理。坚持简政放权与有用羁系相连系，进一步组织推动本市高校、科研院所、医疗卫生气构等科研事业单元制订完善具有可操作性的事业单元章程。章程要牢牢围绕国家和本市经济社会与科技创新事业生长目的，划定单元的宗旨目的、功效定位、营业局限、运行治理机制等，并明确职员绩效评价、科技创新激励、科技功效转化奖励等制度，营业主管部门支持相关科研事业单元遵照章程治理运行。

2.推进绩效评价改造。指导差异类型的科研事业单元分类制订绩效目的，针对使命驱动型和市场驱动型创新义务差异特点，确立健全差异化绩效评价指标系统，重点体现科技功效产出与应用、人才团队培育、科研平台建设、科学手艺普及、科技服务、科研治理创新等方面成效。支持科研事业单元研究提出适合自身使命和特点的绩效目的、绩效评价指标和事情方案，经主管部门审定后实行。确立长周期综合评价与年度抽查评价相连系的绩效评价机制。增强绩效评价效果运用，将其作为对相关科研事业单元后续支持力度主要依据。

3.推进综合授权改造试点。以“综合授权 负面清单”方式，遴选一批高校、科研院所、医疗卫生气构等科研事业单元开展综合授权改造试点，在体例使用、岗位设置、人为总额、职称评定、经费使用等方面赋予更大自主权。在高校、科研院所试行动态调整绩效人为水平申报制，即相关单元可申请增添一定额度的绩效人为总量，且增添的额度不列入绩效人为审定基数，并适当提高不受绩效人为总量限制的高条理人才比例。实行“先招录后增编”改造试点，为肩负国家和本市科技创新战略义务的科研事业单元引进高条理人才提供体例保障。开展医疗卫生气构功效转化专项“解绑”行动，连系医疗卫生领域功效转化特点，支持医疗卫生气构适用高校院所科技功效转化政策。推进高校院所手艺类无形资产在国有资产治理中执行单列治理，在资产评估、入账、审核、处置等方面开展相符科技创新和功效转化纪律的改造创新。允许高校院所的科研职员将横向科研项目结余经费以现金出资方式入股科技型企业，以“手艺入股 现金入股”的方式与单元共享功效转化收益。

（二）引发企业科技创新的活力和动力

4.优化国有企业谋划业绩审核机制。推行国有企业法定代表人签署创新使命责任书制度，并与任期谋划业绩审核评价相衔接。明确国有企业谋划业绩审核中的研发投入强度要求，并与企业向导职员薪酬相挂钩；对研发投入未到达要求的企业，其现实研发投入与目的投入的差额部门，由国资部门收回后统筹放置使用。对肩负主要科技创新义务的企业，可接纳与科技型、创新型企业特点相匹配的科技创新绩效指标系统。团体公司下属的以研发营业为主的国有科技型企业，其绩效审核不与企业经济效益相挂钩。根据国家和本市有关划定，推动国有科技型企业设立专款专用、不纳入保值增值审核的企业研发准备金。健天下有科技型和创新型企业中耐久激励机制，实行更为天真的股权和分红激励。肩负原创手艺策源义务的企业对其科研职员实行的现金激励，可单列且不计入人为总额预算基数。

5.增强科技型中小企业研发能力。加速培育一批研发能力强、手艺水平高、科技人才麋集、能够形成焦点手艺产物等“四科”（即每个科技企业要拥有要害焦点手艺的科技产物、科技职员占比大于60%、以高价值知识产权为代表的科技功效跨越5项、研发投入强度高于6%）特征显著的科技型中小企业。增添科技型中小企业手艺创新资金规模，优化项目评审方式，扩大政策笼罩面。激励各区通过科技型中小企业手艺创新资金配套资助等方式，支持科技型中小企业提升研发能力。激励各区对首次认定且在有用期内的高新手艺企业给予奖励。支持科技企业孵化器生长，强化“投孵联动”，提升孵化器服务能力。

6.加大对外资机构开展科技创新流动的支持力度。激励和支持外国投资者在本市设立研发中央和开放式创新平台。支持外资研发中央自力或团结本市高校、科研院所、企业、新型研发机构等，肩负基础研究、应用基础研究、共性手艺研发等财政科研项目。

7.实行科技领军企业培育工程。聚焦上海重点产业领域，培育一批科技领军企业。支持科技领军企业牵头或介入国家和上海重大科技义务，支持科技领军企业建设天下重点实验室、手艺创新中央等平台基地。强化战略联动，激励有条件的科技领军企业与国家实验室确立耐久战略相助关系，肩负国家重大科技义务；支持科技领军企业团结科技型中小企业、高校、科研院所组建系统化、义务型的创新团结体，建设全产业链创新平台。激励科技领军企业围绕产业链上下游，向中小企业开放设计研发能力、仪器装备、试验园地等创新资源要素。

8.拓展企业科技创新融资渠道。激励金融机构开发专门支持重大科技义务、战略科技气力的金融产物，延续优化科技信贷、高企贷等金融产物。指导银行等金融机构确立以知识产权、人力资源为焦点的科技企业评价系统，增强评价效果在信贷营业中的运用。深化“浦江之光”行动，加速形成与科技企业生命周期相顺应的金融服务系统。增强“科创企业上市培育库”建设，加速吸引企业入库，有用推动一批“硬科技”企业在科创板上市。争取国家科技功效转化指导基金与本市政府投资基金配合设立子基金，指导市场化风险投资机构配合介入，重点支持处于转化应用科技功效种子期、初创期、生长期的科技型中小企业。完善国有创业投资机构的投资决议和业绩审核机制，以企业在一定周期内的整体业绩作为审核工具，纰谬单个项目的亏损作负面评价。

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（三）促进新型研发机构高质量生长

9.完善新型研发机构的设立和立案机制。凭证国家和本市科技创新战略和重大义务需求设立的新型研发机构，可根据相关划定挂号注册为事业单元、民办非企业单元（社会服务机构）或企业。社会气力兴办的研发机构，以开展基础研究、应用基础研究、要害焦点手艺攻关、产业共性手艺研发与服务为焦点营业的，可根据相关划定向市科技部门立案为新型研发机构。

10.确立健全分类支持机制。对凭证国家和本市科技创新战略和重大义务需求设立的新型研发机构，执行以义务为导向的财政经费预算和经费使用负面清单治理制度，并确立以创新绩效为焦点的中耐久综合评价机制，评价效果作为经费资助、卖力人审核和机构存续的主要依据。对社会气力兴办并经市科技部门立案的新型研发机构，实行年度绩效评价，择优予以财政经费津贴。

11.探索执行与新型研发机构主体身份相顺应的治理机制。属于事业单元类新型研发机构的，可为其直接聘用的非事业体例职员根据企业职员身份缴纳社会保险；可根据现实需求为非事业体例职员缴纳企业年金；可行使非财政性资金设立以功效转化为焦点功效的运营公司；可不受机构规格和事业体例数目限制，凭证营业需要合理设置营业用车、营业用房、营业装备等国有资产。涉及机构主管部门审核或审批的国有资产治理、政府采购等事项，授权机构自行审核或审批。机构相关职员介入职称评聘时，可参照企业申报方式，不受事业单元缺额申报限制。

属于民办非企业单元（社会服务机构）类新型研发机构的，在申请非营利组织免税资格认准时，相关主管部门应当比照本市同类非营利性新型研发机构的平均人为水平，审定其事情职员平均人为薪金水平限制条件。

（四）引发科技人才创新活力

12.探索实行青年科技人才特殊提升机制。打破论资排辈和“唯论文、唯帽子、唯职称、唯学历、唯奖项”的用人模式，对于在本市三大先导产业和六大重点产业领域中取得基础研究及应用研究重大功效、突破要害焦点手艺、解决重大工程手艺难题等作出主要孝顺的青年科技人才，探索实行特殊的提升机制。

13.加速吸引集聚全球顶尖人才来沪生长。优化外国高端人才来华事情允许等程序，完善家族签证、子女入学等服务。大科学装置、新型研发机构、外资研发中央、科技领军企业等用人单元所约请的担任科学研究岗位中高级手艺职务的外国科技人才，可享受外国人来华事情允许“直通车”。激励企业约请的外国专家肩负种种外国专家项目，支持在企业事情的外籍科学家领衔肩负财政科研项目。

14.健全科技人才分类评价机制。根据“谁用谁评价、干什么评什么”的原则，指导树立准确的人才评价导向。对基础研究类人才，把体现重大原创性孝顺、支持国家和上海生长战略，体现学科特点、学术影响力和研究能力等指标作为主要评价依据，开展低频次、长周期评价。对应用研发类人才，把手艺创新与集成能力、功效的市场价值和应用实效、对经济生长孝顺等作为主要评价指标。对于手艺转移等科技服务类人才，把功效应用效益、科技服务知足度和社会效益等作为主要评价指标。

（五）优化完善科研治理

15.延续优化科研组织方式。确立多部门“配合凝练科技需求、配合设计研发义务、配合组织项目实行”机制，强化重大科技义务和资源设置统筹。延续优化“揭榜挂帅”制，以解决要害手艺问题为导向，明确细化手艺指标、完成限期、功效交付等要求，凭证差异义务的研发需要和揭榜情形，接纳“赛马制”“里程碑式”等资助方式，优化项目支持方式。依托本市若干基础研究优势突出的高校和科研院所开展“基础研究特区”建设，将竞争择优支持方式转向耐久、稳固和集中支持，允许自由选题、自行组织科研、自主使用经费。扩大“探索者设计”实行局限，围绕重点产业生长中的主要科学问题和要害手艺难题，施展企业出题者作用，指导激励企业增添基础研究投入。

16.加大科研职员激励力度。提高财政科研项目经费中的间接用度比例，根据不跨越项目直接用度扣除装备购置费后的一定比例审定。对软件开发、软科学研究、基础研究类项目，间接用度比例最高可达60%；其他项目间接用度比例最高可达40%。项目肩负单元可将间接用度所有用于绩效支出，并向创新绩效突出的团队和小我私人倾斜。扩大劳务费开支局限，项目聘用职员由单元缴纳的社会保险津贴、住房公积金等，允许纳入劳务费科目列支。

17.减轻科研职员事务性肩负。扩大经费包干制实行局限，在人才类、基础研究类和软科学类科研项目中推行经费包干制，不再要求体例项目预算，不区分直接用度与间接用度，各科目开支不设比例限制，经费使用与治理自主权下放单元或项目卖力人。推动项目肩负单元落实科研财政助理制度，科研财政助理所需人力成本用度（含社会保险津贴、住房公积金），可由项目肩负单元凭证情形，通过科研项目经费等渠道统筹解决。开展科研经费使用和验收改造试点，选择部门创新能力和潜力突出、治理制度健全、科研诚信状态优越的高校、科研院所、企业作为试点，纳入电子入账凭证会计数据尺度推广局限，推动科研经费报销数字化、无纸化，其出具的科研项目经费决算报表可作为结题依据，不再举行科研项目结题财政审计。

18.延续优化科研项目绩效评价。施展评价“指挥棒”作用，对自由探索型、义务导向型等差异类型科研项目，确立健全差异化的绩效评价指标系统；强化绩效评价效果运用，将绩效评价效果作为项目调整、后续支持的主要依据。项目综合绩效评价结论为通过且课题完成义务目的的，结余资金可留归肩负单元使用，统筹用于科研流动直接支出。探索确立项目肩负单元绩效评价白名单制度，对科研项目绩效评价效果延续优越的单元，优先纳入经费包干制、减负行动等科研治理改造试点局限。

三、保障措施

（一）增强组织向导

坚持党对科技创新事业的周全向导，进一步强化科技体制改造与创新系统建设向导和推进事情机制，统筹推动各项改造措施有序有用推进。明确责任分工，推动改造落地，各有关部门和单元要亲热协调配合，全心组织实行，抓紧制订细化措施和事情设计，并选择条件成熟的区域或单元先行开展改造试点，确保各项改造措施落实到位。健全完善部门间相同联动、谈判机制，形成改造协力。

（二）强化督促指导

有关部门和单元要加速职能转变，提高服务意识，增强跟踪指导，适时组织开展对改造措施落真相形的检查，实时发现并协调整决有关问题。开展对有关改造措施落真相形的跟踪指导、督查审核和审计监视，对落实不力的，要实时强化整改。要适时对有关试点政策行动举行评估，实时总结推广行之有用的履历和做法。

（三）加大政策宣传力度

有关部门和单元要通过官方网站、新媒体、服务热线等多种渠道，增强相关改造措施的宣传解读，提高政策知晓度。同时，加大对本部门和单元事情职员、科研事业单元治理职员等的专题培训力度，实时答疑解惑，确保政策精准落地执行。

本意见自2023年4月20日起施行，有用期至2028年4月19日。

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